一眼 看穿 沪深 港 通 北 向 看穿 机制 9 月 17 日 正式 实施 新浪 财经 新浪 新浪 网



无处 藏身! 内地 香港 联手, 跨境 操纵 大 杀 器 来 了: "一眼 看穿" 投 A 股 账户, 下个月 就 实施

中国 基金 报

原创 张燕 北

沪深 港 通 北 向 看穿 制度 马上 就要 推出 了 换 换 之后 之后 之后 制 制 制 制 制 制 制 制 陆 制 陆 陆 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制 陆 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制 制.

沪深 港 通 北 向 看穿 机制

将于 9 月 17 日 正式 实施

今天 晚间, 证监会 官 网 消息 显示, 根据 上海 证券交易所, 深圳 证券交易所, 国 国 登记 登记 结算 有限 责任 公司 和 香港 交易所 交易所 有限公司 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港 香港证券 及 期货 事 监察 委员会 (香港 证监会) 协商 一致, 北 向 看穿 机制 (投资者 识别 码 制度) 将于 2018 年 9 月 17 日 正式 实施.

证监会 表示, 北 向 看穿 机制 实施 后, 北 向 交易 投资者 将 提供 身份 编码 相关 信息, 这 将 有助于 交易所 一线 监管 和 国 国 维护 维护 维护 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序 秩序

什么 是 沪深 港 通 北 向 看穿 制度?

所谓 "看穿 式 监管", 顾名思义, 是 指 监管 部门 可以 "看穿" 投资者 的 证券 账户, 清楚 掌握 每 一个 账户 的 的 近年来 近年来 近年来 近年来 近年来 近年来,,,,,,,,,,,,,,,,, "便 属于 其中 之一.

具体 来看, 目前 A 股 市场 交易 是以 看穿 式 证券 账户 体系 为 基础 的 的 和 和 登记 公司 公司 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 一笔 的 的 的 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔 一笔应 包括 投资者 的 的 账户 信息, 交易所 可以 实时 对 投资者 交易 指令 做 前端 检查 并 并 并 并 并 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 检查 检查 信息 信息 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查 检查

简言之, 目前 A 股市 场上 已 通用 "实名 制" 交易.

与 境内 "看穿 式" 账户 监管 体系 存在 一定 差异 沪 股 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的账户 和 交易 的 信息, 而 无法 直接 掌握 经纪商 背后 实际 投资者 的 的 交易 交易 交易 持仓 情况 情况 情况 情况 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的

下个月 沪深 港 通 北 向 看穿 机制 正式 实施, 意味着 作为 在 港股 市场 落地 的 ",,,,, 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于.

事实上, 早 在 去 年底, 香港 证监会 对外 发布 "证监会 公布 为 沪 股 通 及 深 股 通 引入 投资者 识别 码 制度,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,资料 文件 "等 系列 文件, 正式 推出 投资者 识别 码 制度.

这一 制度 初步 实现 了 北 向 投资者 身份 信息 的 在 监控 监控 监管 监管 线索 方面 方面 方面 方面 了 了 了 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 于 2018 年 三 季度 推出 投资者 识别 制度 要求 香港 香港经纪商 为其 客户 编制 与 该 客户 特定 识别 信息 配对 的 编码 编码 编码 编码 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的.

港交所 在 文件 文件 中 港交所 港交所 每位 每位 交易 系统 系统 中 每位 每位 每位 每位 每位 的 交易 交易 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 客户 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的, 该等 信息 包括 客户 名称, 身份 证明 文件 的 的 国家, 身份 证明 文件 的 的 及 身份 证明 文件 的 的 的 的

港交所 要求, 券商 提交 北 向 交易 买卖 盘 时, 全部 须 加上 适当 的 的 客户 编码, 而 港交所 则会 将 有关 信息 交予 内地 交易所 而 交易所 交易所

跨境 操纵 行为 将更 无 空子 可 钻

为何 要 推出 "每位 北 向 交易 客户 对应 唯一 编码 与 身份 证明 信息 配对" 的 沪深 港 通 北 向 看穿 制度

沪港 通 开闸 三年 多 总体 运行 平稳 但 的 出现 了 一些 异常 交易 操纵 操纵 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 建设 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更 更资本 市场 平稳 推进. 事实上, "净化" A 股 市场, 也 少 了 了 对 沪港 通 和 和 港 通 的 的 的 的 的 的

2016 年, 深交所 及时 发现 了 唐汉博 等 人 操纵 "小商品 城"案 的 线索, 后 由 证监会 查实, 成为 2014 年 11 月" 沪港 通 "开通 两年 来 查处 的 的 跨境 操纵市场 案件 案件.

证监会 调查 发现, 唐汉博 跨境 操纵 "小商品 城" 案 中, 唐汉博 及其 操盘 手 王涛利 用 3 个 香港 账户 和 1 个 内地 账户, 内外 配合, 利用 资金 优势, 通过 虚假 申报, 盘盘 拉抬, 对 倒等 手法, 对 "沪 股 通" 标标 股票 "小商品 城" 实施 了 操纵 行为, 非法 获利 4188 万余 元.

据 了解, 唐某博 等 人 利用 在 香港 和 内地 开 立 的 的 账户, 内外 配合, 通过 制造 人为 的 的 价格 价格 和 量 误导 误导 误导 误导 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施

在 本案 调查 期间, 证监会 根据 其他 线索, 同步 查 与此同时, 该案 还 牵出 唐汉博 及其 "亲友 团" 涉嫌 操纵同 花 顺,杰赛科 技,广 发 证券,新 希望,博 云 新 材等 5 只 股票, 非法 获利 近 2.5 亿元 的 的 一起 操纵 案件.

两 起 案件 非法 获利 近 3 亿元. 证监会 依法 从重 对 涉案 当事人 作出 了 顶 格 行政 处罚, 两 案 罚没款 合计 逾 12 亿元.

唐汉博 堪称 证券市场 上 的 的 玩家. 早 在 2010 年, 唐汉博 等 人 就已 进入 证监会 稽查 部门 的 的 视线 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 4 次 领到证监会 开 出 的 罚单.

近年来 证监会 针对 各类 证券 违法 始终 保持 "零 容忍" 的 态度 唐汉博 此次 绕道 通 通 市场 操纵 是 是 是 是 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 再次 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而 然而落空.

跨境 监管 协作 制度 正 加紧 完善

沪深 港 通 北 向 看穿 机制 的 的 实施 是 两 地 地 监管 协作 协作 完善 完善 标志 标志 标志 标志 标志 标志 标志 标志 标志 标志.

在 查处 唐汉博 跨境 操纵市场 案 之后, 证监会 于 今年 又 查处 一起 跨境 操纵市场 案件. 今年 5 月 18 日, 证监会 新闻 发言人 高 莉 在 发布会 上 近期 近期 近期 近期 近期 近期账户 跨境 操纵市场 案件. 涉案 和 人员 机构 涉嫌 操纵 沪市 4 只 股票, 交易 金额 达 33 亿元, 获利 超过 2000 万元.

据 证监会 调查 结果 显示, 2015 年 12 月 至 2016 年 8 月 期间, 两家 涉案 私募 基金 机构 中 的 合谋 合谋, 集 私募 私募 基金 中 募集 合谋 集 集 集 6 6 6 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的港 通 账户, 利用 资金 优势 操纵 "菲达环保"等 4 只 沪市 股票, 交易 金额 达 约 33 亿元, 获利 超过 2000 万元.

上交所 相关 负责 人 当时 便 表示, 沪港 通 跨境 操纵 案件 线索 在 较 短时间内 被 发现 得益于 两 两 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的还 说道, "正 与 港交所 通力合作, 不断 探索 完善 跨境 交易 监察 模式, 推动 沪 股 通 看穿 式 账户 体系 建设."

三个月 后 的 今天, 证监会 公布 沪深 港 通 北 向 看穿 机制 即将 正式 实施 实施 实施 实施 实施 实施

值得 一 提 的 的, 深 港 通 开通 近 一年 来 两 地 交易所 实时 监控 监控 协作 协作 交易 交易 交易 交易 交易 交易 交易 交易 交易 交易 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的安全 网. 这一 安全 网 包括 完善 深 港 通 市场 监察 系统, 强化 盘 实时 监控 监控 力度 和 提升 跨境 违规 违规 线索 发现 能力 能力.

同时, 两 所 还 针对 异常 交易 行为, 加强 了 自律 监管 措施 实施 层面 的 的 协助 据 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 今年 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近 近所 协助 调查 60 余 起, 对 有 异常 交易 行为 的 的 股 通 投资者 多次 予以 书面 警示 此外 为 证监会 证监会 层面 跨境 监管 执法 的 有效 的 的 进行 进行 进行 查 查 查 查 查 查 查 查 查 查 查 查来看, 上述 沪港 通 监管 协作 机制 在 打击 跨境 操纵 等 违法 违规 行为 方面, 发挥 了 积极 作用.

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责任 编辑: 王 涵


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